世界微頭條丨銀聯(lián)商務(wù)KYC不利收6516萬(wàn)巨額罰單，兩年前完成IPO輔導(dǎo)至今無(wú)公開進(jìn)展

【資料圖】

30日，中國(guó)人民銀行官網(wǎng)發(fā)布行政處罰顯示，銀聯(lián)商務(wù)因9項(xiàng)違法行為，被給予警告，沒收違法所得約15.72萬(wàn)元，并處罰款6516萬(wàn)元。

具體來(lái)看，銀聯(lián)商務(wù)存在的問(wèn)題包括：1.違反商戶管理規(guī)定；2.違反清算管理規(guī)定；3.違反條碼支付業(yè)務(wù)管理規(guī)定；4.違反機(jī)構(gòu)管理規(guī)定；5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；6.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告；8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶；9.違反個(gè)人金融信息保護(hù)規(guī)定。

與此同時(shí)，時(shí)任銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司河北分公司總經(jīng)理姜宇、時(shí)任銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)張靖文、時(shí)任銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司天天富金融服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目組組長(zhǎng)于震、時(shí)任銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司副總裁高同裕也一同被罰。上述4人一共遭罰沒26.5萬(wàn)元。

銀聯(lián)商務(wù)成立于2002年1月，由上海市銀行卡網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中心、上海騰欣科技有限公司、深圳市通商投資有限公司與上海格爾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司出資設(shè)立。雅戈?duì)柤瘓F(tuán)、中海集團(tuán)投資等曾出售所持銀聯(lián)商務(wù)部分股權(quán)。2020年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局官網(wǎng)披露了銀聯(lián)商務(wù)輔導(dǎo)備案情況，銀聯(lián)商務(wù)曾計(jì)劃在科創(chuàng)板上市。上市輔導(dǎo)材料顯示，銀聯(lián)商務(wù)公司并無(wú)實(shí)際控制人。2020年12月，上海證監(jiān)局披露，銀聯(lián)商務(wù)完成科創(chuàng)板IPO輔導(dǎo)。此后。銀聯(lián)商務(wù)IPO進(jìn)度尚無(wú)公開進(jìn)展。

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