證監(jiān)會動手！6家券商被罰

中國基金報 泰勒

(資料圖)

兄弟姐妹們，周末了，簡單看點消息就好好放松一下吧~

頂流基金經(jīng)理丘棟榮

成為中庚基金持股5%以上股東

據(jù)證監(jiān)會公告，核準丘棟榮成為中庚基金持股5%以上股東。同意中庚基金注冊資本由20000萬元變更為21050萬元，并由丘棟榮依法認購中庚基金新增的1050萬元。

此前，丘棟榮已經(jīng)是中庚基金4.99%股東。核準后，按照出資額估算，丘棟榮的持股比例將接近10%。

公開資料顯示，丘棟榮歷任群益國際控股有限公司上海代表處研究員、匯豐晉信基金管理有限公司行業(yè)研究員、高級研究員、股票投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。2018年12月起任中庚價值領(lǐng)航基金經(jīng)理，現(xiàn)任中庚基金副總經(jīng)理兼首席投資官。

目前中庚基金丘棟榮管理的5只基金總規(guī)模為281.03億元。

除了中庚港股通價值，丘棟榮其他在管產(chǎn)品共有4只，任職年化回報均超過了15%。

6家券商被罰

8日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布一批針對證券公司投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

這應(yīng)該是針對上半年券商投行暴露出來的，擬IPO企業(yè)“帶病申報”、 “一查就撤”現(xiàn)象的重拳出擊。

其中：

中天國富證券，經(jīng)查，公司存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨立性不足，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

中天國富三名員工，李麗芳作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、馮杰作為時任質(zhì)控部門負責人、陳佳作為時任內(nèi)核部門負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有責任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

國信證券，存在薪酬考核不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內(nèi)部問責機制不健全，個別項目內(nèi)控跟蹤落實不到位，部分內(nèi)核員工獨立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險，廉潔從業(yè)檢查流于形式。

國信兩名員工，諶傳立作為分管投行業(yè)務(wù)高管、郭永青作為時任內(nèi)核部門負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華西證券，存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。

華西證券杜國文作為分管投行業(yè)務(wù)高管、且作為質(zhì)控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，孫兆明作為時任質(zhì)控部門負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

西部證券，存在部分項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。

西部證券范江峰作為分管投行業(yè)務(wù)高管、李鋒作為投行華南總部負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華創(chuàng)證券，投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項目內(nèi)控意見未被有效落實，保薦工作報告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問題，內(nèi)核委員履職不盡責，薪酬遞延人員范圍較少。

華創(chuàng)證券葉海鋼作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、高瑾妮作為內(nèi)核部門負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有直接管理責任，決定對其們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

中德證券，投資銀行類業(yè)務(wù)存在部分撤否項目內(nèi)控意見未回復或未落實，質(zhì)控部門負責人擔任IPO項目保薦代表人，保薦工作報告未完整披露內(nèi)核意見，部分項目申報文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查等問題。

中德證券段濤作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管，對相關(guān)違規(guī)行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

中德證券劉萍作為質(zhì)控部門負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有責任，決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

美股反彈

今晚美股反彈，Sit Investment Associates 高級副總裁兼投資組合經(jīng)理布萊斯·多蒂 (Bryce Doty) 表示，在本周早些時候公布了一系列強勁的經(jīng)濟數(shù)據(jù)后，投資者可能會因周五交易時段沒有壞消息而感到一些安慰。

盡管周五美股上漲，但美股本周整體下跌。道指和標準普爾 500 指數(shù)分別下跌 0.8% 和 1%，納斯達克指數(shù)下跌 1.4%。

最近的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，包括低于預期的首次申請失業(yè)救濟人數(shù)，重新引發(fā)了人們對加息的擔憂。根據(jù)芝加哥商品交易所集團的美聯(lián)儲觀察工具，截至周五上午，交易員預計11月份加息的可能性超過55% 。

周末愉快~~~

關(guān)鍵詞：