全球球精選！南京安賜四項違規收警示函，基金產品違規承諾最低收益

【資料圖】

來源：金融界

作者：AI

11月25日，江蘇證監局公告，對南京安賜企業管理咨詢有限公司（簡稱“南京安賜”或公司）出具警示函。

經查，南京安賜存在以下四項違規行為:

一、向投資者承諾最低收益

公司在部分基金產品的《補充說明函》中，存在向投資者承諾最低收益的行為，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令105號，以下簡稱《辦法》）第十五條規定。

二、將固有財產或者他人的財產混同于基金財產從事投資活動

作為私募基金管理人，公司存在將管理人固有財產或者他人的財產混同于基金財產從事投資活動的行為，違反了《辦法》第二十三條規定。

三、未履行信息報送義務

公司未按要求向中國證券投資基金業協會提交經審計的2021年度財務報告和所管理私募基金產品年度投資運作情況；未按規定及時填報更新工商名稱、法定代表人等信息。違反了《辦法》第二十五條規定。

四、備案信息不真實、備小募大、備少募多

公司部分基金產品備案信息不真實，備小募大、備少募多，與實際募資信息不符，違反了《辦法》第二十五條規定。

根據《辦法》第三十三條規定，江蘇證監局決定，對南京安賜采取出具警示函的行政監管措施。要求公司應高度重視，強化合規意識，嚴格遵守有關法律、行政法規及自律管理要求，恪守職業道德和行為規范，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，切實維護投資者合法權益。

關鍵詞： 最低收益