警惕！一波“李鬼”券商正在靠近

選擇金融機構進行投資，謹防“冒牌貨”！

近期，華創證券、華金證券等公司先后發布被冒用公司名稱的公告。在武漢市硚口區登記注冊的“華創證券（湖北）有限公司”、“華金證券（湖北）有限公司”，與“正主”證券公司的湖北分公司存在高度混同。

中國基金報記者關注到，相關“冒名”公司均注冊于2022年12月，且注冊地址非常接近。此外，類似的注冊地址及關聯法定代表人名下還注冊有“華金私募基金管理（湖北）有限公司”、“華芯證券（湖北）有限公司”、“華芯私募基金管理（湖北）等公司。

(資料圖片)

證券行業“李鬼”橫行，中證協信息顯示，今年以來，已有十余家券商發布相關公告，提醒投資者警惕不法分子假冒證券公司進行非法證券活動。

來看詳情——

華創、華金接連遭“碰瓷”

首先來看華創證券遭遇“碰瓷”的情況：

2月11日，華創證券發布公告稱，其在國家企業信用信息公示系統發現，武漢市硚口區市場監督管理局登記在冊的一家名稱為“華創證券（湖北）有限公司”的公司。該公司名稱中帶有“華創證券”字樣，且與華創證券湖北分公司名稱存在混同。

對此，華創證券提示稱，截至公告發布日，所謂的“華創證券（湖北）有限公司”與華創證券及其子公司、分支機構等沒有任何關系。

因“華創證券（湖北）有限公司”存在冒用華創證券公司名稱的嫌疑，華創證券特提醒廣大投資者、客戶在進行投資決策時謹慎識別，明辨真偽，謹防上當受騙。“華創證券（湖北）有限公司”的一切行為與華創證券無關，公司對此不承擔任何法律責任。

華創證券表示，保留追究相關責任人員及主體法律責任的權利。同時歡迎廣大投資者、客戶積極舉報有關侵權違法行為。

華金證券也出現了類似的情況：在國家企業信用信息公示系統發現在武漢市硚口區行政審批局注冊成立一家名稱為“華金證券（湖北）有限公司”的公司。

華金證券同樣提示稱，所謂的“華金證券（湖北）有限公司”與其公司及子公司、分支機構等沒有任何關系。同時提醒廣大投資者、客戶明辨真偽，切實保護自身利益，謹防上當受騙；歡迎積極舉報有關違法侵權行為。

“碰瓷”方注冊地址相近

經營范圍覆蓋多項證券業務

接連有券商遭遇“碰瓷”，且相關公司所在地域均為湖北武漢，這是什么情況？

天眼查信息顯示，“華創證券（湖北）有限公司”成立于2022年12月19日，注冊地為武漢市硚口區漢西路210號3層1室XX號，注冊資本500萬元。

在經營范圍上，該公司的許可項目包括：證券投資基金托管,證券投資咨詢,債券市場業務,企業年金基金管理服務,拍賣業務,證券市場資信評級。一般項目包括：證券投資基金托管,證券投資咨詢,債券市場業務,企業年金基金管理服務,拍賣業務,證券市場資信評級等。

股權結構上，華創證券（湖北）有限公司由兩家小微企業商賦投資咨詢管理（深圳）集團有限公司和佑龍科技（成都）集團有限公司分別持股70%、30%。

華金證券（湖北）有限公司則注冊于2022年12月22日，注冊地點為武漢市硚口區漢西路210號3層1室XXX號，注冊資本500萬元。該公司由新高地投資（海南）有限公司全資控股，且法定代表人“劉敏”，與佑龍科技（成都）集團有限公司的法定代表人相同。

除了“復刻”華金證券湖北分公司，“劉敏”還同時擔任“華金私募基金管理（湖北）有限公司”、“華芯證券（湖北）有限公司”、“華芯私募基金管理（湖北）有限公司”的法定代表人。

“目前看到相關公司注冊的時間還不長，還沒有聽說有客戶投訴或者出現實質性的詐騙手段，但肯定需要防微杜漸，避免損害公司品牌形象及名譽，給客戶造成損失。”相關公司人士表示。

遭遇“碰瓷”者甚眾

注冊“證券”公司需要通過市場監督管理局進行工商登記，進行冒名頂替并非易事。不過，類似的“碰瓷”方式亦頻繁出現。

此前，國都證券發布澄清聲明稱，發現有社會人士冒用國都證券的名義，設立“國都證券投資咨詢（青島）有限公司”。國都證券稱，其公司從未設立或授權、許可第三方設立投資咨詢類公司，“國都證券投資咨詢（青島）有限公司”與公司無任何關系。

中信證券近期分享了部分投資者受騙的案例：一位投資者自稱在中信證券數字貨幣交易平臺無法取款，經核實，投資者聽信不明渠道信息，通過假冒的手機交易軟件進行違法交易，導致上當受騙資金無法取出。

中信證券提醒稱，其無數字貨幣（比特幣等）交易平臺、“證券一級市場交易”、原油期貨、貴金屬等非法交易軟件，切勿因小失大。

信達證券則稱，有違法機構和人員利用了中國證券業協會網站公示的從業人員公開信息，冒充證券公司員工，宣稱可提供高科技炒股軟件，通過夸大甚至捏造“炒股軟件”具有超強中簽能力、買入漲停板能力等手段，設置多重陷阱，多方式、全方位對投資者進行誘騙洗腦，誘使投資者通過非法鏈接轉入資金，參與所謂高收益投資。

總結來看，不法分子采取以下假冒方式居多：一是假冒公司網站、APP，誘導客戶下載非法軟件并入金、誘導投資者通過非法鏈接進行轉賬或交易；二是假冒公司知名人士、員工，開展非法客戶招攬、薦股或者誤導、詐騙等；三是假借“與XX券商合作”的名義，以“內幕消息”欺騙投資者從事非法證券活動。

此外，還有一些不法分子冒充券商名義，以“教育機構退費”、“網信接待”為由，誘導投資者添加假冒證券公司工作人員的“清退客服”，誆騙投資者開通“證券清退賬戶”或“清退賬號”。中航證券、網信證券均曾發過類似公告。

2022年12月，中央網信辦秘書局和中國證監會辦公廳聯合發布了《非法證券活動網上信息內容治理工作方案》，將編造傳播虛假證券信息、蠱惑交易等涉股市“黑嘴”、非法薦股等行為列為嚴厲打擊對象。

最后再來為大家帶來中證協的正規鑒定渠道：

1.證券公司信息公示：

http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/securities-list.html

2.證券投資咨詢公司信息公示：

http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/investment-list.html

3.證券公司分支機構信息查詢：

http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/mi-sales-branch-publicity-list.html

關鍵詞： 正在靠近