全面注冊制，重要進展！超九成主板IPO在審項目平移

3月3日是滬深交易所接收主板在申項目申請截止日。

根據滬深交易所官網信息，截至3月4日，滬深交易受理了432家主板在審企業項目的申請，其中申請IPO的企業261家，申請再融資的企業166家，申請并購重組的企業5家。

(相關資料圖)

超九成主板IPO在審項目已平移

根據證監會對在審主板項目的新老劃斷安排，2月20日至3月3日，滬深交易所接收主板首發、再融資、并購重組在審企業提交的相關申請。

截至3月4日，上交所已受理的主板首發、再融資和并購重組在審項目分別為156單、89單和3單；深交所已受理的主板首發、再融資和并購重組在審項目分別為105單、77單和2單，滬深交易所合計已受理432家主板在審企業項目的申請。

以IPO為例，主板在審項目需平移至交易所的共277單，順利平移至交易所的261單，占比超過九成。其中，包括10單已通過發審會但未獲得批文的主板在審IPO項目。

一位券商投行人士向記者表示，其所在券商手頭上主板在審項目已全部平移至交易所，“交易所都很包容，有一些指導服務，整體都很順暢。”

記者獲悉，上交所已建立健全全覆蓋全流程咨詢溝通機制。修訂業務咨詢溝通指南，將IPO業務咨詢溝通擴展到再融資、并購重組、轉板，適當拓寬項目申報前的咨詢溝通參與主體。優化申報前、審核中及會后溝通渠道，提高咨詢接待層級，切實提升咨詢服務質效。要求對咨詢問題回復明確意見，切實解決問題；難以直接答復的，明確審核關注及完善建議。

8單主板在審項目進入問詢環節

滬深交易所對主板在審企業的受理順序，不作為對其的審核順序。交易所將按企業在中國證監會的審核階段和受理順序接續審核。

在滬深交易所已受理的432單主板在審項目中，記者注意到，目前僅有8單申請進入問詢環節，其中7家為IPO項目，均來自上交所。

此外，1單主板再融資在審項目也進入問詢環節，來自深交所。

具體來看，交易所將基于主板首發在審企業在中國證監會的審核順序和已有審核成果，按照注冊制審核程序和規則，開展審核工作。

其中，對于中國證監會審核過程中已通過初審會但尚未經發審委審核通過的，交易所將依據中國證監會的受理順序和審核成果接續審核，在初審會意見落實后安排審核會議和上市委員會會議審議；對于中國證監會已反饋意見但尚未召開初審會的，交易所根據中國證監會的受理順序和審核成果，繼續推進發行上市審核工作；對于中國證監會已受理但尚未出具反饋意見的，交易所自全面實行注冊制主要規則發布之日起10個工作日后的20個工作日內發出首輪問詢。

滬深主板3月4日起“納新”

主板在審項目未在3月3日截止日期限內申報的，視為新申報企業。而3月4日起，滬深交易所將接收主板新申報企業申請。

上述券商投行人士向記者表示，其手頭業績基準去年年底的項目已在進行現場核查，全面注冊制下，流程都在加快，“即便不沖首批，但3月份肯定要上報新項目。”

據他預計，5月份大概率將會有全面注冊制下首批主板企業上市。

值得一提的是，在滬深主板開始“納新”同時，在科創板和創業板在審企業應于2023年3月10日前提交符合新規的專項說明和核查意見，并在下一次問詢回復或者更新財報時提交更新版申請文件。

校對：王錦程

關鍵詞： 重要進展