全球頭條：逾40份研報罰單 密集落地

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中國基金報記者 閆晶瀅

6月30日，多地證監局公布對轄區內券商及相關分析師采取出具警示函的行政監管措施，違規事由涉及發布證券研究報告業務存在的問題，當天新增罰單就達到9份。

今年上半年，已有45份涉及券商研究業務的罰單出爐，其中，43份發布于5~6月，共涉及22家券商、48名從業人員。業內人士指出，本輪研報業務“大檢查”不僅關注制度建設、合規管理，對細節問題也格外關注。6月30日，有四地證監局公布券商研報相關罰單，合計達9份，3家券商、13名從業人員被出具警示函，1家券商的1名分析師被監管談話。

具體來看，西部證券多人被“點名”，因存在發布證券研究報告業務內控機制不健全、個別調研未履行事先審批程序、銷售人員參與研報分析師考核、研報質控審核把關不嚴格、部分研究報告估值預測不合理、結論不審慎等問題，西部證券及研究發展中心負責人、6名分析師被采取出具警示函的行政監管措施。

此外，國盛證券及4名研究人員、渤海證券及1名分析師均被出具警示函，違規事由主要涉及業務管理不足、部分研報質量問題等。天風證券1名分析師被湖北證監局采取監管談話的行政監管措施，系對外發表言論時未能遵守與職業行為相關的法規要求。

上半年，已有45份與券商發布證券研究報告業務相關的罰單，其中，43份發布于5~6月，涉及22家券商以及48名證券研究人士，包含研究部門負責人、問題研報署名分析師等。

此前，證監會于2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。按此計算，目前被查出問題的證券公司數量近半，被“點名”的不乏頭部研究所、知名首席等。

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