因違反賬戶管理規定、對金融產品作出虛假或者引人誤解的宣傳等，江蘇銀行被罰近800萬元
2023-02-11 05:29:49 |來源:藍鯨財經
(資料圖片)
2月10日，央行披露一則罰單顯示，江蘇銀行因違反賬戶管理規定、對金融產品作出虛假或者引人誤解的宣傳等多項違法行為，共計被央行罰款近800萬元。
罰單顯示，江蘇銀行涉及九項違法行為類型，一是違反賬戶管理規定；二是違反流通人民幣管理規定；三是違反人民幣反假有關規定；四是占壓財政存款或者資金；五是違反國庫科目設置和使用規定。
六是未按規定履行客戶身份識別義務；七是未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；八是未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；九是對金融產品作出虛假或者引人誤解的宣傳。
江蘇銀行由此被央行予以警告，沒收違法所得42元，罰款773.6萬元。同時，四名相關責任人同時領罰。
時任該行運營管理部賬戶支付團隊團隊經理門新彥，對該行違反賬戶管理規定的行為負有責任，被予以警告，罰款5萬元；時任該行消費金融與信用卡中心總經理楊巨人，對該行未按規定履行客戶身份識別義務的行為負有責任，被罰款3.5萬元。
時任該行運營管理部總經理楊天德，對該行未按規定保存客戶身份資料和交易記錄的行為負有責任，被罰款3.5萬元；時任該行風險管理部總經理徐勁，對該行未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的行為負有責任，被罰款3.5萬元。
標簽閱讀
-
因違反賬戶管理規定、對金融產品作出虛假或者引人誤解的宣傳...
2023-02-11 -
寵物線上月報1月銷售暫時性回落 消費場景復蘇初現
2023-02-11 -
【環球播資訊】午盤解讀三大指數齊下跌 AIGC概念漲幅居前
2023-02-11 -
環球熱資訊！隔膜行業深度研究發展趨勢、產業鏈及龍頭公司梳理
2023-02-11 -
實時焦點：宿遷聯盛(603065)新股覆蓋研究
2023-02-11 -
世界新消息丨一周研讀市場風格轉向成長
2023-02-11 -
當前觀察：廣州至簡信息科技有限公司
2023-02-11 -
當前最新：6厘米等于多少毫米
2023-02-11 -
觀熱點：戰艦世界開發者日志封測12.1，測試艦艇變動
2023-02-11 -
焦點熱議:中天金融回復關注函：中融人壽投資房地產行業占比較...
2023-02-10 -
【焦點熱聞】1月份人民幣貸款增加4.9萬億元，信貸“開門紅”...
2023-02-10 -
全球新資訊：英威騰新華資產、汐泰投資等多家機構于2月9日調...
2023-02-10 -
投資策略周報正反面案例解讀2023年或有望走出持續性較長...
2023-02-10 -
天天熱頭條丨實盤周記20230210
2023-02-10 -
持有5只股票，想轉為基金定投，想請教各位大佬策略
2023-02-10 -
全球播報:創業黑馬：公司經營業績將逐步回歸正常增長
2023-02-10 -
貂蟬屬什么生肖的代號_貂蟬屬什么生肖
2023-02-10 -
最新消息：今日我要你操莫爾斯電碼
2023-02-10 -
【環球新要聞】連花清瘟中的大黃，有什么作用？
2023-02-10 -
世界觀熱點：長川科技2月9日公司高管韓笑減持公司股份合計3.41萬股
2023-02-10
