監管要聞

一、中國證監會和香港證監會舉行第十四次兩地執法合作工作會議

近日，為進一步提升兩地執法協作水平，深化執法經驗交流，中國證監會和香港證監會以線下形式召開第十四次兩地執法合作工作會議，雙方執法部門負責人出席會議。

2016年以來，中國證監會與香港證監會依法開展各類跨境執法協作，攜手打擊跨境違法違規行為，對維護兩地資本市場健康穩定發展、保護投資者合法權益發揮了重要作用。下一步，兩地監管機構將進一步完善跨境執法協作機制，強化打擊跨境證券違法犯罪合力，為兩地市場平穩有序運行提供強有力保障。

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二、中證協公布最新一批IPO配售對象黑名單

4月27日，中國證券業協會決定對在參與主板核準制首次公開發行股票項目網下詢價和申購過程中，存在違反原《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的18個股票配售對象列入黑名單。

據悉，列入黑名單時限自黑名單公告發布之次日（工作日）起計算。因前期發生違規情形已被列入黑名單，本期再次發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象，其時限自本公告規定的日期起計算。

三、中國銀保監會發布《關于2023年加力提升小微企業金融服務質量的通知》

近日，中國銀保監會辦公廳印發了《關于2023年加力提升小微企業金融服務質量的通知》（以下簡稱《通知》）。

《通知》指出，2023年小微企業金融服務工作，要加力提升小微企業金融服務質量，切實增強金融服務獲得感，促進小微市場主體全面復蘇和創新發展，更好激發市場活力和內生發展動力。

《通知》明確了全年工作目標，即形成與實體經濟發展相適應的小微企業金融服務體系，2023年總體繼續保持增量擴面態勢，優化服務結構，提升重點領域服務精準度，拓展保險保障渠道。貸款利率總體保持平穩，推動小微企業綜合融資成本逐步降低。

《通知》聚焦重點領域小微企業需求，要求銀行保險機構深入了解小微企業全方位的金融需求，緊扣提升服務質量主題，細化了對銀行的服務要求。明確了構建保險服務小微企業機制、拓展保險保障渠道的具體要求。

截至2023年3月末，銀行業普惠型小微企業貸款余額25.9萬億元，同比增長25.8%，較各項貸款增速高14.6個百分點；有貸款余額的客戶數達到4010.5萬戶。

四、證監會發布3月份證券期貨經營機構私募資管產品情況

4月25日，證監會發布3月份《證券期貨經營機構私募資管產品備案月報》，月報顯示，證券期貨經營機構當月共備案私募資管產品1075只，設立規模591.86億元。

從機構類型看，3月備案私募資管產品數量最多、設立規模最大的為證券公司及其資管子公司。證券公司私募子公司3月備案的22只私募基金中17只為合伙型基金，5只為契約型基金。

截至2023年3月底，證券期貨經營機構私募資管業務規模合計13.56萬億元（不含社保基金、企業年金），較上月底減少2,563.80億元，降低1.86%。

截至2023年3月底，證券公司及其資管子公司平均管理私募資管業務規模616億元，較上月減少14億元，管理規模中位數223億元；證券公司私募子公司平均管理私募基金73億元，管理規模中位數17億元；基金管理公司平均管理私募資管業務規模391億元，較上月減少4億元，管理規模中位數99億元；基金子公司平均管理私募資管業務規模250億元，管理規模中位數60億元；期貨公司及其資管子公司平均管理私募資管業務規模26億元，管理規模中位數4億元。

新品發行

一、富國穩健添利開始認購

富國穩健添利（基金代碼A類：018393/C類：018394）于5月8日起正式發行，其債券資產的配置比例≥80%，權益資產比例不超過20%。擬由具有17年債市投研經驗、12年投資管理經驗的固收老將劉興旺擔任基金經理。

富國穩健添利沿用“自上而下精選行業、自下而上精選個股”的投資策略，確定A股、港股、基金、可轉債大類資產配置比例，再基于自上而下的宏觀、行業研判，進一步精選優質藍籌白馬；此外，還將通過分散行業和個股分散嚴控風險回撤，為投資者提供穩健低波動的持有體驗。

二、富國穩健添盈債券基金生效，成為年內規模最大的“固收+”基金

4月27日，富國基金發布富國穩健添盈債券基金合同生效公告，該基金首發成立規模達到57.17億元，其中，A類份額和C類份額分別募集18.70億元、38.47億元，成為年內規模最大的“固收+”基金。

4月28日，該基金發布產品資料概要更新，其中提到基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%，對股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權益類資產及可轉換債券、分離交易可轉債、可交換債券資產的合計投資比例不超過基金資產的20%，其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%；持有其他基金，其市值不超過基金資產凈值的10%。

截至5月5日，富國穩健添盈債券基金累計凈值0.9992，自成立以來，下降0.08%。

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