中證協明確券商同一業(yè)務同一客戶風險管理機制|熱資訊

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6月30日，中國證券業(yè)協會發(fā)布了《證券業(yè)務示范實踐第4號——證券公司同一業(yè)務同一客戶風險管理》（以下簡稱《示范實踐》），為證券公司實現同一業(yè)務、同一客戶相關風險信息集中管理提供參考。

《示范實踐》主要分為四部分，一是介紹如何構建同一業(yè)務及同一客戶風險管理機制，對同一業(yè)務從定義、分類分層及新業(yè)務歸集原則等方面介紹了如何構建同一業(yè)務風險管理機制；針對同一客戶，歸納了如何做好單一客戶身份識別、如何通過識別客戶間關聯關系認定同一客戶。二是在考慮各種風險信息類別的基礎上明確了風險信息收集的范圍與標準。三是針對同一業(yè)務、同一客戶分別展示了在風險管理方面的應用，包括通過實施同一業(yè)務管理，為證券公司實現對各類業(yè)務各層級、各維度風險指標的每日（T+1）計量及風險監(jiān)測夯實基礎；針對同一客戶，可以應用于事前、事中、事后全流程風險管理。四是介紹同一業(yè)務、同一客戶數據集市建設的系統(tǒng)實現以及同一業(yè)務、同一客戶相關系統(tǒng)服務的實現方法，包括建立數據集市的關鍵步驟，系統(tǒng)服務實施中需要重點關注的問題等內容。

建立同一業(yè)務、同一客戶風險管理機制，有助于引導證券公司按照科學合理的方法對具有相同風險特征的業(yè)務采取基本一致的風控措施。證券公司在準確識別客戶關聯關系的基礎上，優(yōu)化風險管理全流程，實現對客戶評級授信、風險監(jiān)測及后續(xù)管理等的統(tǒng)一管控，將有效提升全面風險管理能力。

中證協要求，各家證券公司應結合實際，落實《示范實踐》對于同一業(yè)務及同一客戶風險管理的相關要求，并在實施中逐步完善。下一階段，中證協將通過加強培訓、組織經驗交流等方式，推廣行業(yè)同一業(yè)務同一客戶風險管理優(yōu)秀實踐經驗，跟蹤了解行業(yè)落實情況，促進行業(yè)集中統(tǒng)一的風險管理能力的提高，助力行業(yè)高質量發(fā)展。

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